SEC Hoa Kỳ và Ideanomics giải quyết cáo buộc gian lận liên quan đến doanh thu tiền điện tử

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đang xem xét và xử lý các cáo buộc gian lận đối với công ty xe điện Ideanomics về tình hình báo cáo tài chính và hành vi "đánh lừa công chúng về hoạt động của công ty".

Trang web của SEC cho biết, cuộc điều tra đã phơi bày rằng Ideanomics cùng một số nhà quản lý cấp cao đã cung cấp thông tin sai lệch nghiêm trọng về hiệu quả tài chính của công ty trong khoảng thời gian 2017 đến 2019. Những cáo buộc này xoay quanh việc công ty đã gây hiểu lầm cho nhà đầu tư về lợi nhuận từ tiền điện tử.

Hiệu suất tài chính sai lệch

Theo SEC, Ideanomics đã báo cáo sai lệch về doanh thu của mình, tuyên bố đã thu về hơn 40 triệu đô la trong năm 2019 thông qua hoạt động kế toán gian lận liên quan đến giao dịch tiền mã hóa. Cơ quan này nhấn mạnh rằng sự chậm trễ trong báo cáo đúng đã gây ra sự hiểu lầm về tình hình tài chính của công ty đối với cả cổ đông và công chúng.

Việc Ideanomics đạt được thỏa thuận với SEC diễn ra khi Tòa án Tối cao đang xem xét một vụ kiện khác liên quan đến gian lận chứng khoán đối với công ty Nvidia. Nvidia đã bị cáo buộc thông tin sai sự thật về doanh thu khai thác tiền điện tử trong các năm 2017 và 2018, tương tự như cáo buộc nhắm vào Ideanomics.

Những nhân vật chủ chốt liên quan

SEC đã tiến hành một cuộc điều tra liên quan đến Ideanomics, trong đó có cựu chủ tịch kiêm CEO Zheng Wu, CEO đương nhiệm Alfred Poor và cựu giám đốc tài chính Federico Tovar. Điều tra cho thấy các cá nhân này có liên quan đến các hoạt động lừa đảo.

Các hoạt động bao gồm việc đưa ra thông tin sai lệch về doanh thu năm 2017, tạo ra một lá thư lừa gạt kiểm toán viên và che giấu lợi ích cá nhân của Wu trong các công ty có giao dịch với Ideanomics.

Dàn xếp và hình phạt

Theo một báo cáo, các bên liên quan đồng ý giải quyết các cáo buộc mà không xác nhận hay phủ nhận kết luận của SEC. Ông Wu đã đồng ý trả trên 3,3 triệu đô la từ tiền thu lợi bất chính, lãi suất trước khi có phán quyết và 200.000 đô la tiền phạt. Thêm vào đó, ông Wu chấp nhận bị cấm đảm nhiệm bất kỳ vị trí lãnh đạo nào trong công ty công chúng trong vòng 10 năm.

Tovar và Poor đã đồng thuận với lệnh ngừng hoạt động và mỗi người sẽ nộp phạt 75.000 đô la. Ông Tovar cũng sẽ phải ngừng hành nghề kế toán ít nhất là 2 năm.

Ideanomics đã cam kết trả 1,4 triệu đô la tiền phạt và sẽ thuê một chuyên gia tuân thủ độc lập để rà soát và cải thiện hệ thống kiểm soát tài chính nội bộ của mình.

Năm 2022, Nvidia đồng ý trả 5,5 triệu đô la để giải quyết các cáo buộc từ phía Mỹ về việc không minh bạch đầy đủ tác động của khai thác tiền điện tử tới hoạt động kinh doanh trò chơi.

Tháng 3/2021, một thẩm phán liên bang đã bác bỏ vụ kiện chống lại Nvidia với cáo buộc công ty đã che giấu một phần doanh thu từ bán thiết bị khai thác tiền điện tử trong giai đoạn 2017-2018.